1. Quels sont les documents officiels à rassembler pour commencer à exercer ?

2. Que doit comporter l'organigramme détaillé ?

3. Comment justifier la capacité professionnelle des salariés ?

4. Quinze heures de formation… Qui ? Quand ? Comment ?

5. Quelles informations doivent figurer dans la fiche de devoir de conseil ?

6. Quelles sont les étapes du processus de vente à respecter ?

7. Comment s'identifier auprès de tout nouveau client ?

8. Quelles sont les obligations en matière de réclamations clients ?

9. À quoi sert le tableau de suivi des réclamations ?

10. Quelles informations relatives à la rémunération transmettre au client ?

11. Comment formaliser ses relations avec des fournisseurs ?

12. Comment formaliser ses relations avec des apporteurs d'affaires ?

13. Comment traiter le cas spécifique de l'indicateur d'affaires ?

14. Quelle est la responsabilité du courtier dans le process de vente à distance ?

15. Comment garantir une vente conforme avec le démarchage téléphonique ?

16. Pourquoi désigner un déclarant et un correspondant Tracfin ?

17. À quoi sert la classification des risques ?

18. Que doit comporter la procédure interne LCB-FT ?

19. Pourquoi la formation LCB-FT des salariés est-elle indispensable ?

20. Comment tenir son registre des activités de traitement ?

21. Le délégué à la protection des données (DPO), obligatoire ou pas ?

22. Comment respecter l'exercice des droits des personnes ?

23. Un intermédiaire est-il concerné par la lutte contre la corruption ?

24. Pourquoi une politique de lutte contre la fraude est-elle nécessaire ?

25. Comment construire sa procédure de contrôle interne ?